Tramite de Autorización para organizarse y funcionar como Sociedades
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Quieres constituirte como una sociedad que se dedique a administrar las carteras de valores de los fondos de inversión y de terceros, con la finalidad de obtener rendimientos para los inversionistas o distribuir las acciones de los fondos de inversión, así como promocionar y asesorar a terceros, comprar y vender acciones en nombre de algún fondo de inversión o valuar los precios de las acciones de los fondos de inversión? Consulta este trámite para mayor información y realiza tu trámite en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
Escrito libre dirigido a la CNBV | Original y Copia |
Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal | Original y Copia |
Proyecto de estatutos sociales | Original y Copia |
Plan general de funcionamiento que comprenda por lo menos: las operaciones a realizar de conformidad con los artículos 39, 39 Bis, 40, 40 Bis o 44 de la Ley de Fondos de Inversión, según corresponda; las medidas de seguridad para preservar la integridad de la información; las previsiones de cobertura geográfica señalando las regiones y plazas en las que se pretenda operar; el estudio de viabilidad financiera de la sociedad; y las bases relativas a su organización y control interno | Original y Copia |
Manual de operación y funcionamiento, así como manual de conducta, que incluya las políticas para la solución de potenciales conflictos de interés frente a los fondos de inversión que administren | Original y Copia |
Relación e información de las personas que directa o indirectamente pretendan mantener una participación en el capital social de la sociedad a constituir, que deberá contener: el monto del capital social que cada una de ellas suscribirá y el origen de los recursos que utilizarán para tal efecto; la situación patrimonial, tratándose de personas físicas, o los estados financieros, tratándose de personas morales, en ambos casos de los últimos tres años, y aquella que permita verificar que cuentan con honorabilidad e historial crediticio y de negocios satisfactorio. Las entidades financieras que conforme a su régimen pretendan participar como accionistas de la sociedad a constituir, deberán indicar los datos relativos a su autorización en sustitución de la información solicitada en relación con los probables accionistas | Original y Copia |
Relación de los probables consejeros, director general y principales directivos de la sociedad, acompañada de la información que acredite que dichas personas cumplen con los requisitos que la Ley de Fondos de Inversión establece para tales cargos | Original y Copia |
El nombre de la persona que fungirá como contralor normativo, así como el procedimiento para que la asamblea general de accionistas designe, suspenda, remueva o revoque el nombramiento de dicho contralor normativo, y la forma en que este último reportará a la propia asamblea acerca del ejercicio de sus funciones | Original y Copia |
Comprobante de depósito en moneda nacional constituido en institución de crédito o de valores gubernamentales por su valor de mercado, a favor de la Tesorería de la Federación, por una cantidad igual al diez por ciento del capital mínimo con que deba operar la sociedad conforme a la Ley de Fondos de Inversión | Original y Copia |
La demás documentación e información que la CNBV, en relación con las fracciones contenidas en el artículo 34 de la Ley de Fondos de Inversión, establezca en las Disposiciones de carácter general aplicables a los fondos de inversión y a las personas que les prestan servicios | Original y Copia |
Costos
| Concepto | Monto |
|---|---|
Por el estudio y trámite de la solicitud de autorización para la constitución y funcionamiento de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión | $36,482.00 mxn |
Por la autorización para la constitución y funcionamiento de sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y sociedades valuadoras de acciones de fondos de inversión | $375,192.00 mxn |
Por la autorización para la constitución y funcionamiento de sociedades operadoras exclusivamente de fondos de inversión de capitales o de fondos de inversión de objeto limitado | $328,454.00 mxn |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
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