Autorización para organizar y operar una Casa de Bolsa |

Escrito libre dirigido a la CNBV

Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal

Proyecto de estatutos de una sociedad anónima en el que deberá contemplarse lo siguiente:

• La denominación social deberá contener la expresión «Casa de Bolsa»
• La duración de la sociedad será indefinida
• El domicilio social deberá ubicarse en territorio nacional
• El objeto social será actuar como casa de bolsa realizando las actividades y servicios previstos en la Ley del Mercado de Valores

Relación e información de los socios, indicando el monto del capital social que suscribirán y el origen de los recursos declarado por éstos, así como de los probables consejeros, director general y principales directivos de la sociedad

Plan general de funcionamiento de la sociedad que comprenda, cuando menos, los aspectos siguientes: 

• Las actividades y servicios a realizar
• Las medidas de seguridad para preservar la integridad de la información
• Las previsiones de cobertura geográfica señalando las regiones y plazas en las que se pretenda operar
• El estudio de viabilidad financiera de la sociedad
• Las bases relativas a su organización y control interno
• Las bases para aplicar utilidades, en la inteligencia de que no podrán repartir dividendos durante sus tres primeros ejercicios, debiendo aplicarse las utilidades netas a reservas de capital

El manual de conducta que incluya las políticas para la solución de potenciales conflictos de interés en la realización de sus actividades. Los citados manuales deberán contener las normas que al efecto determine la CNBV mediante disposiciones de carácter general

Comprobante de depósito bancario en moneda nacional o, en su caso, de valores gubernamentales por su precio de mercado, depositados en entidades financieras a favor de la Tesorería de la Federación, por una cantidad igual al diez por ciento del capital mínimo con que deba operar la sociedad

La demás documentación e información que la CNBV, en relación con las fracciones contenidas en el artículo 115 de la Ley del Mercado de Valores, requiera en las disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa