Tramite de Autorización a las sociedades cooperativas de ahorro y
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Eres una Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo (SOCAP) y requieres autorización para realizar operaciones análogas o conexas a las señaladas en las fracciones I a IV del Artículo 19 de la LRASCAP? Ingresa aquí y consulta la información.
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
Escrito libre dirigido a la Dirección General de Cooperativas de Ahorro y Préstamo encargada de su supervisión en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), el cual, deberá contener los datos mínimos de identificación del remitente | Original |
El manual o documento que, de conformidad con lo establecido en el artículo 67 de la LRASCAP, fracción I, contenga los controles y procesos internos para ofrecer la operación de que se trata a sus socios, que contenga: La estructura organizacional y funcional de las áreas de la Sociedad involucradas, así como las responsabilidades individuales asignadas, relacionadas con la operación en cuestión. Los canales de comunicación y de flujo de información entre las distintas áreas de la Sociedad Archivo electrónico de formato PDF. | Original |
Documento que contenga la descripción de los registros contables que en su caso deban realizar por la celebración de las operaciones, en cuestión, en apego a los Criterios de contabilidad para sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, contenidos en el Anexo E a que se refiere el artículo 195 de las Disposiciones. Archivo electrónico de formato PDF | Original |
El manual o documento que, de conformidad con lo establecido en el artículo 67 de la LRASCAP, fracción II contenga las metodologías para la identificación, valuación, medición y control de los riesgos de la operación a autorizar. Archivo electrónico de formato PDF | Original |
Acta correspondiente a la sesión del Consejo de Administración en la que se aprobaron los documentos descritos en los numerales 3,4 y 5 precedentes, la cual deberá estar certificada por el Secretario del Consejo. Archivo electrónico de formato PDF | Original |
Opinión que haya emitido el responsable de la Administración de riesgos al Consejo de Administración sobre la realización de estas operaciones. Archivo electrónico de formato PDF | Original |
Costos
| Concepto | Monto |
|---|---|
Trámite | Gratuito |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: En Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores ubicada en Avenida Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Colonia Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Ciudad de México, Código Postal 01020, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
